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《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意

  证监会7月17日音讯,中国证监会就修订《期货经纪公司保证金关闭办理暂行方法》(简称《方法》)揭露征求意见。《方法》指出,客户在期货交易中透支、穿仓导致保证金不足时,期货公司应当及时以自有资金补足保证金,不得占用其他客户的保证金。 此次修订主要包含三方面内容。一是修改与当前保证金安全存管监控制度做法不同的内容。比方,删去期货公司资金划转均需向存管银行供给划款凭据、阐明等材料,增加各方向监控中心数据报送的义务;清晰一个期货公司可以在同一存管银行开设多个保证金账户;期货公司向证监会派出组织报备保证金账户开立、改变等要求,改为向期货保证金安全存管组织报备等。 二是强化存管银行在保证金关闭办理中的职责。就保证金账户冻住事宜,清晰存管银行应当在银行内部系统中对保证金账户进行特别标识,并在相关网络查控等平台中作约束全体冻住设置,并在收到有权机关对保证金账户的冻住、扣划指令时,应当提示账户资金的特别性质以及账户不得被全体或超出涉案金额范围冻住、扣划等安排。 三是增加与对外开放相联接的条款。将从事境内特定品种期货交易的境外交易者和境外经纪组织,适用对客户的相关规则,统一纳入保证金关闭圈办理。 证监会17日音讯,中国证监会在《行政处分法》基础上,结合新证券法有关规则,起草了《证券期货违法行为行政处分方法(征求意见稿)》(简称《处分方法》),向社会揭露征求意见。 《处分方法》共三十九条,主要内容包含:一是清晰立案查询条件和查询权限。《处分方法》规则证监会及其派出组织发现涉嫌违反证券期货法令、法规和规章,契合相关条件的,经批准后应当立案查询。同时,为保障行政处分工作依法顺利开展,结合新证券法,进一步清晰细化了证监会及其派出组织法律权限和办法,以及不配合查询的情形及结果。二是标准查询取证行为。查询取证的标准性直接关系案子处理结果,是行政处分的关键。《处分方法》结合相关法令规则和法律实践,对取证要求、查询办法作了进一步清晰。三是优化查审流程。探究多样化、差异化的查审模式,分类分层予以不同处理,提升案子查办效率。四是清晰行刑联接程序。结合法律实践,清晰直接刑事移交先处分后刑事移交处分、刑事移交并行等三种模式,加强证券行政法律与刑事司法的有机联接。五是执行法律公示和法律全过程记录制度,规则对法律全过程进行记录,行政处分决定依照政府信息揭露的规则予以揭露。六是加强对当事人的权力保障和对法律人员的监督。

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